外国干涉政策
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詹姆斯库克大学(JCU)致力于遵守澳大利亚政府的国家安全立法，并在进行任何国际接触之前优先考虑遵守义务。本政策确定了评估和对抗外国干涉风险的责任、流程和系统，以及管理各种法律合规义务(如果这些义务与外国干涉有关)，包括:
- 2011年自主制裁法案
- 2012年国防贸易控制法
- 《2018年国家安全立法修正案(间谍和外国干涉)法》
- 《2020年外交关系(国家和领土安排)法》
大学外国干预特别小组(UFIT)反外国干涉澳大利亚大学部门的指导方针2019年发布的法规对大学提出了额外的监管要求。这些建议的实施由高等教育和质量标准局(TEQSA)内的诚信组监督。
本政策必须与管理建立和管理国际协定、合同、合资企业、谅解备忘录、征聘过程和伙伴关系的联合参谋部政策、程序和责任一并考虑。
范围
本政策适用于校务委员会成员、教职员、学生和大学附属机构，以及与外国政府、机构、公司或个人进行外国安排或以其他方式代表大学的相关大学控制实体。
这项政策适用于所有涉及大学业务的活动、校园(包括跨国地点和运营)、安排和地点。这包括但不限于大学的所有实体和数字环境、研究、教学、基础设施项目、财务投资、捐赠、旅行、采购、第三方安排、大学控制的实体(子公司)、衔接安排、员工和学生招聘活动和参与活动。
定义
除本政策另有规定外，所使用术语的含义按政策术语表。
下属 |
指通过聘任书或邀请加入JCU的人(工作人员或学生除外，包括研究类的高级学位候选人)，通常在规定的时间范围内为某一特定活动在JCU工作、研究或学习，并在此期间必须遵守大学的政策(例如，访问学者和兼职被任命者)。 |
商业公司 |
根据该法案，以商业为基础经营的公司不包括在“州/领土实体”和“外国实体”的定义中。以下公司并非商业公司(因此被“外国安排通知计划”所涵盖 |
合并列表 |
这是指外交和贸易部保存的根据澳大利亚制裁法受到有针对性金融制裁的所有个人和实体的名单。 |
联系报告 |
当与外国人的官方或社交接触在任何方面看起来可疑、持续或不寻常，或持续进行时，或当个人或团体为了完成工作而试图获取他们不需要知道的信息时，需要报告。无论这种接触发生在澳大利亚国内还是国外，都应报告。不需要将接触作为正式会议的一部分进行报告，只要制作了一份详细讨论议题的正式记录即可。 |
国防工业安全计划(DISP) |
DISP是指国防部的计划，根据该计划，计划成员能够为国防部履行职能、服务或能力。 |
便利支付 |
便利费是为加快行政程序而向官员支付的款项。支付是为了使支付人合法享有的服务的过程更加顺利。协助付款被认为是贿赂，是法律禁止的。 |
外国的安排 |
根据《2020年对外关系(国家和领土安排)法案》生效的对外安排计划，国家和领土实体与外国实体之间的任何书面安排、协议、合同、谅解或承诺。它们可能具有法律约束力，也可能不具有法律约束力。这包括但不限于大学与外国实体之间的下列任何类型的安排:
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外国实体 |
根据该法案，外国实体定义为外国、无机构自治的大学、政府或外国政府的部门、机构或实体。 |
外国政府 |
根据该法案，外国政府包括外国国家或次国家政府(包括该政府的部门、机构或其他公共当局)。一些外国高等教育机构，如政府军事学院，将被视为外国政府的一部分。 |
外国国家 |
外国人可能包括但不限于大使馆或外国政府官员，包括贸易或商业代表。 |
机构的自主权 |
当一所外国大学基本上处于外国政府(包括政府或政府任命的管理机构成员)的控制之下，或法律或大学的管理文件要求其教育、研究或学术人员遵守政治原则或教义时，它就没有机构自主权。外国大学的管理机构可以被称为大学理事会、委员会、初级委员会、参议院或董事会。 独立于政府的机构自治大学，在内部管理、课程设置、研究、教学和讨论方面享有自由，以及发表这些内容的能力，都不在该法案的范围内。 |
非核心的安排 |
就该计划而言，澳大利亚公立大学被视为非核心州/地区实体，因此只能进入非核心外国安排。非核心对外安排是指以下双方的安排: -非核心州/地区实体和核心外国实体，或 -非核心州/地区实体和非核心外国实体。 |
敏感或机密资料 |
这意味着由大学创建或管理的官方和机密信息需要保护，防止滥用或丢失，如果最终发生，将损害大学的业务或战略目标。 |
敏感区域 |
保存重要专有信息、知识产权和/或研究成果的大学所在地。 |
不正当影响 |
不当影响是指某人因其地位或地位，通过对他人施加压力，寻求或能够获得对自己有利的结果。这种压力的目的是让大学的一名成员以违背大学的最佳利益或雇佣义务的方式行事，例如，遵守大学的政策和程序。 |
外国干涉的风险
1.大学积极应对外国干涉的威胁有助于维护大学的声誉，保护学术自由，展示其对国家安全利益的理解;保持伙伴机构的信心和支持;并确保JCU能够将教育和研究工作的效益最大化。
2.当外国行为者或其代表进行胁迫、隐蔽、欺骗或腐败的活动，并违背澳大利亚的主权、价值观和国家利益时，就会发生外国干涉。
3.外国干涉可能导致:
3.1 JCU有价值的研究或其他敏感数据的泄露;
3.2培养JCU群体从事针对澳大利亚的间谍活动;或
3.3外国政府获得不适当的商业、技术或智力优势，对JCU不利。
4.外国干预可以通过以下方式发生:
4.1通过外国代表团、研讨会和合作从学生或工作人员那里获取敏感或机密信息的不当尝试;
4.2针对、妥协和招募员工和学生以促进外国实体的利益;
4.3外国实体实施的或为外国实体实施的不符合学术自由和JCU价值观的行为，如为了外国政治、宗教或社会议程的利益而要求或引诱改变学术项目;
4.4努力改变或指导大学的研究议程，使其进入特定的研究领域(这可能通过不适当的影响和参与的微妙形式发生，以及通过可能导致未来价值和/或知识产权控制的资金安排发生);
4.5通过针对个人的各种形式的供资安排(例如捐款)或合作、便利付款或激励措施，寻求接触或影响特定人士或活动领域;而且
4.6利用网络漏洞和未经授权的访问进行网络攻击。
5.通过意识到外国干涉的风险，适当地管理这些风险，并对敏感信息和知识采取适当的安全措施，这些信息可能被用于对外国而不是澳大利亚有利的风险就会降低。
6.任何澳大利亚公民或永久居民如果被发现未能采取行动捍卫国家利益，都可能受到纪律处分和/或刑事诉讼。
7.JCU的理事会成员，工作人员，附属机构和学生都受澳大利亚法律的约束，无论在哪个司法管辖区支付便利付款。如果向公职人员行贿，或者无视财务会计记录中的违规行为，或企图隐瞒贿赂，澳大利亚联邦警察可能会进行调查，并提出刑事指控，可判处监禁。这也会构成腐败行为。
8.大学的利益冲突政策和程序，包括利益冲突程序；利益申报-高级管理人员及指定职员程序；应报告的礼品和福利程序；员工外部专业活动和外部雇佣程序提供关于管理任何利益冲突或不当影响问题的进一步信息。
9.该大学的网络安全政策而且网络安全管理计划就网络安全方面的责任提供进一步信息，促进有意识的信息安全文化;信息安全风险管理和应对威胁。
增加外国干涉风险的活动
10.国防工业安全计划。JCU签署了一份国防科学合作协议，该协议为国防提供了研究合作、借调和交流、奖学金以及使用设备和基础设施的机会。参与国防合作增加了JCU的外国干涉风险。
11.作为契约的一部分，JCU必须成为DISP的成员。成为DISP的成员将使JCU有义务维持某些治理、人员、物理和ICT安全要求。这就产生了围绕政策和程序、尽职调查(特别是在征聘方面)、威胁评估和安全风险评估以及更广泛地提高工作人员的安全意识的义务。
12.办公厅主任为本成员资格的目的履行首席安全干事的职责。DISP规定的报告义务包括:
- 重大安全事故
- 国家安全事件
- 网络安全事件包括未经授权的外国实体访问机密信息或资产
- 合格的数据泄露
- 联系报告
- 涉及有安全许可的员工或学生的事件
- 与安全有关的潜在严重犯罪事件
13.国防贸易管制法案。大学支持学术研究人员履行他们在该法案下的义务，但每个学术人员的最终责任和责任是了解可能与他们的研究相关的潜在战略防御风险，并通过安排颁发许可证来寻求管理这种风险的协助。
14.自动制裁。与受制裁的个人、国家或组织合作可能会影响大学的广泛活动，管理这一风险的警戒水平应反映国际参与活动的水平。特别是，如业务安排是新的或正在改变，员工应参阅DFAT网站了解有关管理制度和地缘政治特征的详细信息，并查看是否有任何涉及的实体和个人在合并列表．
减少风险的责任-尽职调查
15.所有学院、理事会、研究中心和研究所负责评估由有关学院、首长级或学系提出的有关订立外国安排的建议，是否符合外国安排通知程序，特别是使用该程序附录1的核对表。
16.所有学院、理事会、研究中心和研究所负责对可能存在外国干涉风险的任何海外旅行、JCU的国际访问、访问学者任命、合作、招聘(包括HDR学生)、借调、交流、伙伴关系和奖学金进行风险降低和尽职调查评估(见UFIT反外国干涉指南)。
17.具体地说,学院、理事会、研究中心和研究所是:
17.1根据本条例的规定作出通知外国安排通知程序；
17.2如果入职前检查发现候选人以前在外国实体工作的情况与外国干扰有关，应征求参谋长的意见;
17.3促进与外籍人士有不寻常的、可疑的、持续的或持续的、与外籍人士参与或参与大学运作或基础设施有关的接触的工作人员或附属机构使用《外籍人士接触关注报告》(附录1);
17.4(如果大学需要遵守DISP义务)，根据JCU Connect的建议，进行额外的背景调查和收集大学参与DISP的相关信息;而且
17.5对于那些拥有国防安全许可的工作人员、学生或附属人员，将他们从JCU分离(即当他们的雇佣合同或学习结束时)，帮助他们离开大楼和信息系统访问权限，并完成人事安全评估-离开检查表，该检查表可从参谋长处获得。
额外的角色和职责
18.的办公厅主任负责:
18.1履行澳大利亚政府国防部(国防部)确定的DISP成员治理框架要求(包括安全干事和CSO职责)，包括必要时的对外联系问题报告、海外旅行简报和任务汇报;
18.2通知政府现有的、拟议的和已确认的外国安排、在外国安排主持下达成的附属安排以及根据外国安排通知程序；而且
18.3担任JCU的联络中心，就外交部长的声明或DFAT有关大学对外安排的开始、继续、更改或停止的建议进行联络;而且
18.4作为CSO和JCU的风险管理协调员，根据需要进行适当的威胁、风险和安全评估，并响应治理、人员、物理和ICT安全要求。
19.的技术服务部门负责:
19.1在学校的信息安全风险和合规管理中考虑外来干扰风险管理的要求、计划和程序;
19.2考虑与澳大利亚政府共享首席数字官批准发布的与外国干扰风险相关的IT网络数据;
19.3支持将网络安全作为整个组织安全文化议题的举措;而且
19.4在信息安全风险管理中纳入外来干扰的网络威胁模型。
20.连接本部同样高品质负责:
20.1确保在提交JCU Connect审核或批准的任何研究合作、研究资助申请或其他与研究相关的协议中考虑到外国干扰风险;
20.2根据本条例的规定作出通知外国安排通知程序；
20.3如果进入国防研究合作，需要信息安全分类或建立敏感领域，请寻求首席安全官(参谋长)协助，以确保安全风险按照DISP的要求得到解决;
20.4就《国防贸易控制法》适用的国防出口管制制度许可的完成向大学研究人员提供建议;
20.5确保JCU在提交给JCU Connect审核或批准的大学研究活动方面遵守所有澳大利亚制裁法律(包括评估制裁许可要求)，并在有任何违反制裁制度的情况下通知参谋长;而且
20.6推广使用对外联系关注报告(附录1)与外籍人士有不寻常的、可疑的、持续的或持续的关系，且与外籍人士参与或参与大学运作或基础设施有关的研究人员。
21.国际理事会负责:
21.1确保在提交国际理事会审查或批准的任何国际合作、协议、谅解备忘录、伙伴关系建议或相关协议中考虑到外国干涉的风险;
21.2根据本条例的规定作出通知外国安排通知程序；
21.3如果国际理事会的外国干涉核查发现了潜在的问题，应征求参谋长的意见;
21.4协助识别和参与有风险的学生群体(包括学生社团、文化团体、出国流动学生和研究学生)，在需要时向他们提供外国干涉的信息和教育(必要时咨询办公厅主任);而且
21.5促进使用对外联系关注报告(附录1)学生或工作人员与外国公民有不寻常的、可疑的、持续的或持续的接触，并且与外国公民参与或参与大学的运作或基础设施有关。
22.的研究生研究学校负责:
22.1确保在研究生院运营的任何研究教育合作、申请或其他相关协议方面考虑到外国干扰风险;
22.2根据本条例的规定作出通知外国安排通知程序；
22.3如果研究生院的外国干涉检查发现可能存在的问题，应征求参谋长的意见;
22.4推广使用对外联系关注报告(附录1)学生与外籍人士有不寻常的、可疑的、持续的或持续的接触，且与外籍人士参与或参与大学运作或基础设施有关。
22.5确保对HDR学生遵守联合国制裁和/或澳大利亚自治制裁(UNAS)制度的义务;
22.6通过Cotutelles程序和信息资源，提醒考虑Cotutelles的工作人员遵守的要求外国安排通知程序；而且
22.7在收到拟议辅导班的顾问/学院的意见后，进行二次核对，并根据外国安排通知程序．
23.为受控实体，经理，商业运营负责:
23.1根据本条例的规定作出通知外国安排通知程序；
23.2确保在任何受控实体签署任何国际协议、合作或安排时考虑到外国干涉的风险。
附录
有关文件及法例
政府
批准的细节
政策支持/秒 |
副校长 |
批准机关 |
委员会 |
下次覆核日期 |
07/05/2026 |
修订历史
版本 |
批准日期 |
实现日期 |
细节 |
作者 |
21-1 |
07/05/2021 |
19/05/2021 |
政策的建立 |
办公厅主任 |
关键字 |
外国干涉，非核心外国安排，制度自治 |
| 联系人 | 办公厅主任 |